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安信證券、中天國富再收罰單年內11家券商涉投行業(yè)務違規(guī)

2022-03-17 21:03:59 來源：中新經緯

中新經緯3月17日電 (馬靜)16日，安信證券兩名保代因未能忠實勤勉地履行職責收到全國股轉公司罰單。而前一天(15日)，中天國富證券也領到了深交所罰單。至此，年內券商所領罰單總數增至64張，共11家券商涉及投行業(yè)務違規(guī)，其中安信證券和中天國富證券均被罰兩次。

安信和中天國富再收監(jiān)管罰單

根據全國股轉公司披露的信息，安信證券季某某和陳某某作為中大建設股份有限公司(下稱中大股份)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的簽字保薦代表人，存在未審慎核查中大股份與關聯(lián)方的資金往來、未審慎核查公司貸款資金流向房地產領域的情況，故對兩名保代采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

中新經緯注意到，這是安信證券年內第二次因投行業(yè)務被罰。

1月14日，因安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司2015年重大資產購買項目、2019年公開發(fā)行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內部質量控制不完善，浙江證監(jiān)局對安信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

中天國富證券亦年內第二次收到罰單。據深交所披露，中天國富證券擔任浙江鑫甬生物化工股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人，但未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，持續(xù)履行盡職調查義務并對發(fā)行人新設全資子公司的事項進行充分核查，導致招股說明書信息披露存在遺漏；對信息披露核查把關不到位，導致發(fā)行上市申請文件信息披露存在嚴重錯誤以及多處披露不準確、前后不一致等情形。鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，深交所決定對中天國富證券采取書面警示的監(jiān)管措施。而在1月份，中天國富證券就因上述保薦項目收到證監(jiān)會的罰單，兩名保代也被出具警示函。

年內已有11家券商涉及投行業(yè)務違規(guī)

伴隨注冊制改革持續(xù)推進，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板先后試點注冊制，投行業(yè)務成為重要的利潤增長點，不過迅猛增長背后，或存隱憂。

投行業(yè)務和自營業(yè)務是中天國富證券的兩大支柱性業(yè)務，尤以前者更為突出。2019年、2020年年報顯示，投行業(yè)務占總營收的比例分別為58.31%和52.37%。2019年，中天國富證券曾在近一個月時間內被受理了3家科創(chuàng)板企業(yè)，為業(yè)界關注。

安信證券財報也顯示，2015年—2021年，該公司投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入分別為9.72億元、15.93億元、13.34億元、4.24億元、7.85億元、10.14億元、14.93億元。其中，2015年和2019年的同比增速分別為69.04%和85.14%，增速較高。

但公開信息也顯示，2021年，中天國富證券保薦的IPO項目共17個，但至今通過發(fā)審會項目只有4個，有3個因撤回而終止，有3個被終止審查或注冊，余下的尚在問詢及反饋狀態(tài)。而安信證券在2022年短短三個月內，已在兩個投行項目上領罰單，為“同業(yè)之最”。

監(jiān)管曾多次表態(tài)，要嚴格壓實壓緊中介機構責任，嚴懲未勤勉盡責機構。證監(jiān)會數據顯示，2019年以來，查處中介機構違法案件80起，涵蓋股票發(fā)行、年報審計、資產收購、重大資產重組等重點領域。2021年，依法立案調查中介機構違法案件39起，較去年同期增長一倍以上，將2起案件線索移送或通報公安機關。

今年以來，監(jiān)管對中介機構的監(jiān)管力度仍然不減。據中新經緯不完全統(tǒng)計，截至3月16日，今年以來各監(jiān)管部門累計對券商至少下發(fā)了64張罰單，指向29家券商，其中投行業(yè)務仍是重災區(qū)，占比為31.58%。

中山證券、新時代證券、東方花旗證券、國泰君安證券、安信證券、海通證券等11家券商，因涉及保薦中對發(fā)行人信息披露文件的真實性和準確性未進行充分核查驗證；對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位；簽字的財務顧問報告存虛假記載；未建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度等違規(guī)行為，均在年內被罰。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新曾在接受中新經緯采訪時提到，在全面實行注冊制改革等大背景下，市場更包容，券商IPO業(yè)務量會提升，但與此同時，券商所承擔的法律責任和風險也會更大，尤其若保薦人團隊整體素質不高，一旦遭受處罰，后果非常嚴重。(中新經緯APP)

(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

標簽：投行業(yè)務安信證券