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吉林東證昊融被責(zé)令改正未及時(shí)更新基金產(chǎn)品信息

2021-10-15 03:16:53 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月14日訊近日，中國證監(jiān)會(huì)吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對吉林東證昊融股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下行為：

一、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員、基金產(chǎn)品等相關(guān)信息。

二、未妥善保存私募基金投資決策、投資協(xié)議及信息披露等方面的記錄及其他相關(guān)材料。

三、作為私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第三十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對吉林東證昊融股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

吉證監(jiān)決〔2021〕18號

吉林東證昊融股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

一、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員、基金產(chǎn)品等相關(guān)信息。

二、未妥善保存私募基金投資決策、投資協(xié)議及信息披露等方面的記錄及其他相關(guān)材料。

三、作為私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的私募投資基金管理人持續(xù)經(jīng)營能力是否存在重大不確定性的專項(xiàng)審計(jì)意見。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2021年10月11日

標(biāo)簽：吉林林東證昊責(zé)令